2019證券考試試題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)每日一練（10.15）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、A公司是B公司的全資子公司，2013年，A公司向供應(yīng)商采購(gòu)了一批生產(chǎn)物資，至今尚未付款。根據(jù)以上情形，下列說法中，正確的是（  ）。

A. 付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

B. 付美責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)連帶責(zé)任

C. 付款責(zé)任主要由B公司承擔(dān)

D. 付款責(zé)任主要由A公司獨(dú)立承擔(dān)

【答案】D

2、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得（  ）的罰款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 5倍以上10倍以下

【答案】B

3、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的部門規(guī)章的是（  ）。

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

D.《中華人民共和國(guó)公司法》

【答案】A

4、證券公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括（  ）。

I. 上市報(bào)告書

II. 公司章程

III. 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

IV. 申請(qǐng)公司債券上市的股東會(huì)決議

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】A

5、上市公司不得公開發(fā)行證券的情形有（  ）。

I. 本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

II. 擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

III. 上市公司24個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

IV. 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】D