2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.11）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形（  ）。

A. 應主動向監(jiān)管機關(guān)報告

B. 暫不需關(guān)注

C. 應持續(xù)關(guān)注

D. 應主動向所在機構(gòu)的管理層說明

【答案】D

2、公司應當有（  ）名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

【答案】C

3、經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，設立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件包
括（  ）。

I. 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

II. 注冊資本不低于5 000萬元人民幣

III. 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施

IV. 有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

A. I、II、III

B. I、II、III

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】A

4、關(guān)于公司的設立和變更，下列說法中正確的有（  ）。

Ⅰ. 設立公司，應當依法向公司登記機關(guān)申請設立登記

Ⅱ. 依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照

Ⅲ. 公眾不得隨意向公司登記機關(guān)申請查詢公司登記事項

Ⅳ. 有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務由變更后的公司承擔

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

5、公開募集基金的基金管理人的禁止性行為包括（  ）。

I. 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

II. 侵占、挪用基金財產(chǎn)

III. 將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)獨立于基金財產(chǎn)

IV. 向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

A. I、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】C