2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（10.10）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、我國證券分析師的自律性組織是（  ）。

A. 中國金融學會證券分析師專業(yè)委員會

B. 中國證監(jiān)會證券分析師分會

C. 中國總工會證券分析拜分會

D. 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會

【答案】D

2、下列哪項主體適合《合伙企業(yè)法》（  ）。

A. 股份有限公司

B. 有限責任公司

C. 普通合伙企業(yè)

D. 一人有限責任公司

【答案】C

3、下列關于財務顧問主辦人資格管理的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ. 申請財務顧問主辦人應參加相關考試且成績合格

Ⅱ. 財務顧問主辦人不需要具備證券從業(yè)資格

Ⅲ. 中國證監(jiān)會依法對財務報告主辦人進行自律管理

Ⅳ. 財務顧問申請人申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

4、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（  ）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

I. 業(yè)務復雜程度

II. 業(yè)務能力

III. 業(yè)務時間長短

IV. 承擔的責任和風險

A. I、II

B. II、III

C. I、II、III

D. I、IV

【答案】D

5、資產支持證券化業(yè)務中，關于基礎資產的相關規(guī)定正確的由（  ）。

Ⅰ. 基礎資產是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權屬明確，可以產生獨立、可預測的現金流且可特定化的財產權利或者財產。

Ⅱ. 基礎資產可以附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制。

Ⅲ. 基礎資產的規(guī)模、存續(xù)期限應當與資產支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限向匹配。

Ⅳ. 基礎資產為債權的，應當按照有關法律規(guī)定將債權轉讓事項通知債務人。

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

【答案】A