2019證券考試試題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)每日一練（10.9）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)經(jīng)（  ）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。

A. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 證券交易所

【答案】D

2、李某大學(xué)畢業(yè)后進(jìn)人某證券公司工作，如果其從事代銷信托產(chǎn)品業(yè)務(wù)，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)具有（  ）資格。

A. 證券從業(yè)

B. 法律從業(yè)

C. 市場(chǎng)營(yíng)銷

D. 會(huì)計(jì)從業(yè)

【答案】A

3、證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告的區(qū)別有（  ）。

Ⅰ. 立場(chǎng)

Ⅱ. 服務(wù)方式

Ⅲ. 服務(wù)內(nèi)容

Ⅳ. 服務(wù)對(duì)象

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

4、公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（  ）。

I. 公司有重大違法行為

II. 公司最近3年連續(xù)虧損

III. 未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

IV. 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】D

5、證券交易具有（  ）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券來(lái)完成交易過(guò)程。

I. 交易過(guò)程的保密性

II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴(yán)密性

IV. 操作程序的復(fù)雜性

A. II、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、III

D. I、II、III、IV

【答案】A