2019證券考試試題：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)每日一練（10.8）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意其他股東自接到書面通知之日起滿（  ）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

【答案】D

2、下列人員可擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是（  ）。

A. 李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人

B. 常某，一年前因打架被行政拘留3天

C. 劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營(yíng)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，他對(duì)此負(fù)有個(gè)人責(zé)任

D. 陸某，因破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年

【答案】B

3、下列不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（  ）。

A. 具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B. 最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形

C. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)業(yè)因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故

D. 最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

【答案】C

4、《證券法》的適用范圍包括（  ）。

I. 公司債券的發(fā)行和交易

II. 股票發(fā)行和交易

III. 證券投資基金份額的上市交易

IV. 債券的發(fā)行和交易

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】A

5、下列關(guān)于收購(gòu)的說法，正確的有（  ）。

I. 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換

II. 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證賚監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

III. 收購(gòu)上市公司中由授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

IV. 收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

A. I、II

B. II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III

【答案】C