2019證券考試試題：證券市場基本法律法規(guī)題庫每日一練（9.28）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

1、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（  ）。

A. 虛假記載、誤導性陳述或者遺漏

B. 盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏

C. 盈利預測、誤導性陳述或者遺漏

D. 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

【答案】D

2、預先核準的公司名稱保留期為（  ）個月。

A. 5

B. 6

C. 7

D. 8

【答案】B

3、在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（  ）等內(nèi)容。

Ⅰ. 證券賬戶的開立

Ⅱ. 證券賬戶注冊資料的查詢

Ⅲ. 證券賬戶掛失補辦

Ⅳ. 非交易過戶

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（  ）。

I. 沒收業(yè)務收入

II. 處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款

III. 情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

IV. 對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A. I、II、III、IV

B. II、III

C. I、IV

D. I、II、III

【答案】B

5、下列屬于操縱證券期貨市場行為的有（  ）。

Ⅰ. 利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

Ⅱ. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅲ. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的

Ⅳ. 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易價格或數(shù)量

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D