證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)提煉：投資者適當(dāng)性管理（2）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”第三節(jié)“投資者適當(dāng)性管理” 系列知識點(diǎn)。

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

知識點(diǎn)3、普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定

投資者分為普通投資者于專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

知識點(diǎn)4、專業(yè)投資者的范圍★★

（1）第一類專業(yè)投資者

① 經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)；

② 上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品；

③ 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，QFII，RQFII。

（2）第二類專業(yè)投資者

同時符合下列條件的法人或者其他組織

① 最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；

② 最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；

③ 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

同時符合下列條件的自然人

金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；

具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中第一部分金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。

（3）第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者。