證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理（10）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”第一節(jié)“公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理” 系列知識(shí)點(diǎn)。

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

知識(shí)點(diǎn)24、應(yīng)當(dāng)提交可疑報(bào)告的情形

證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)檢測(cè)分析中心提交可以交易報(bào)告。

知識(shí)點(diǎn)25、涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求

證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施。

證券公司及其工作人員采取凍結(jié)措施后，除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、安全機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶，并說(shuō)明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。

證券公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合中國(guó)人民銀行及其省會(huì)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)調(diào)查，以及公安機(jī)關(guān)和安全機(jī)關(guān)的調(diào)查偵查，提供與恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員有關(guān)的信息。數(shù)據(jù)以及相關(guān)資產(chǎn)情況。