證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理（9）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”第一節(jié)“公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理” 系列知識(shí)點(diǎn)。

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

知識(shí)點(diǎn)22、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求

洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括客戶特性、地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)四類基本要素。

對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)人工作日內(nèi)按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

對(duì)于已經(jīng)確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。

知識(shí)點(diǎn)23、證券公司反洗錢保密要求★

證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對(duì)依法檢測、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況，對(duì)配合中國人民銀行調(diào)查可以交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。