證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點提煉：公司治理、內部控制與合規(guī)管理（7）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營機構管理規(guī)范”第一節(jié)“公司治理、內部控制與合規(guī)管理” 系列知識點。

第一節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理

知識點17、證券公司分類監(jiān)管的概念

證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度，對促進證券公司加強合規(guī)管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力，發(fā)揮了正向激勵作用。中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。

知識點18、證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法

證券公司分類監(jiān)管評價首先設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為100分。在基準分的基礎上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。

知識點19、基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別

中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類十一個級別。其中C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。