證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理（4）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”第一節(jié)“公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理” 系列知識(shí)點(diǎn)。

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

知識(shí)點(diǎn)10、證券公司董事會(huì)合規(guī)管理職責(zé)

① 審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；

② 審議批準(zhǔn)年度報(bào)告規(guī)則；

③ 決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；

④ 建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；

⑤ 評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；

⑥ 公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

知識(shí)點(diǎn)11、證券公司監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事合規(guī)管理職責(zé)

① 組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；

② 主動(dòng)在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動(dòng)落實(shí)合規(guī)管理要求；

③ 充分重視公司合規(guī)管理的有效性；

④ 督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；

⑤ 支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門工作；

⑥ 支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門按照監(jiān)督管理要求和公司制度規(guī)定，向董事會(huì)、監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)；

⑦ 充分聽(tīng)取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見(jiàn)；

⑧ 督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展自查或配合公司調(diào)查。

知識(shí)點(diǎn)12、證券公司下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

證券公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。