證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點提煉：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理（3）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范”第一節(jié)“公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理” 系列知識點。

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

知識點6、證券公司合規(guī)的概念

證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行為規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。

知識點7、證券公司合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念

（1）證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

（2）證券公司合規(guī)風(fēng)險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。

知識點8、證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則★

證券公司開陣各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上的原則。

知識點9、證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容

① 證券公司應(yīng)當指定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施；

② 合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當明確合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險隱患的報告、處理和責任追究等內(nèi)容；

③ 證券公司應(yīng)當結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理；

④ 證券公司應(yīng)當制定工作人員執(zhí)行行為準則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。