證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理（1）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”第一節(jié)“公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理” 系列知識(shí)點(diǎn)。

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

知識(shí)點(diǎn)1、公司治理的基本要求

① 建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；

② 不得侵犯客戶合法權(quán)益；

③ 建立完備的內(nèi)部控制體系；

知識(shí)點(diǎn)2、證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，證券公司股東和實(shí)際控制人在行使合法權(quán)利的同時(shí)不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。

證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意以下幾點(diǎn)：

① 不得濫用權(quán)力；

② 不得超越職權(quán)；

③ 依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性；

④ 不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)；

⑤ 關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。

知識(shí)點(diǎn)3、對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求

對(duì)董監(jiān)高人員的任職資格和持續(xù)監(jiān)管方面都有要求。