證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（2）

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第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

知識(shí)點(diǎn)5、證券公司組織機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

證券公司可以設(shè)立獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。

證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)由正當(dāng)理由，并自解聘之日起3日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

知識(shí)點(diǎn)6、證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

① 證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶。

② 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自卡戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

③ 證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。