證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉：證券公司監(jiān)督管理條例（1）

本次分享的是希賽網證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第一章“證券市場基本法律法規(guī)”第七節(jié)“證券公司監(jiān)督管理條例”系列知識點。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

知識點1、證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

知識點2、證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，占用證券公司或者客戶的資產，損害證券公司或者客戶的合法權益。

知識點3、證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定

證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應；證券公司在經營過程中，經其申請，國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據其財務狀況、內部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務管理能力、專業(yè)人員數量，對其業(yè)務范圍進行調整。

知識點4、證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立，收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立分、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

上述所稱公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：

① 證券公司的名稱、住所；

② 證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則；

③ 證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序；

④ 證券公司的解散事由與清算辦法；

⑤ 國務院證券監(jiān)督管理機構要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。