證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（1）

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知識(shí)點(diǎn)1、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求★

① 公平公正原則；

② 風(fēng)險(xiǎn)匹配原則；

③ 獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則

知識(shí)點(diǎn)2、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型

① 為單一客戶辦理的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

② 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

③ 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

知識(shí)點(diǎn)3、不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃委托資產(chǎn)的起始金額、資產(chǎn)來源等要求

（1）集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

（2）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

知識(shí)點(diǎn)4、資產(chǎn)管理計(jì)劃成立的基本條件

（1）集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

① 推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；

② 募集金額不低于3000萬元人民幣；

③ 客戶不少于2人；

④ 符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說明書的約定；

⑤ 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。