證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：證券二級(jí)市場(chǎng)

證券二級(jí)市場(chǎng)

知識(shí)點(diǎn)1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

刑事立案標(biāo)準(zhǔn)：

① 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的；

② 造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的；

③ 致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的；

④ 其他造成嚴(yán)重后果的情形。

知識(shí)點(diǎn)2、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事立案標(biāo)準(zhǔn)

① 證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的；

② 期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的；

③ 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的；

④ 多次進(jìn)行內(nèi)部交易、泄露內(nèi)幕信息的；

⑤ 其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

知識(shí)點(diǎn)3、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，其犯罪構(gòu)成主要包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件等四個(gè)組成要件。

知識(shí)點(diǎn)4、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)

擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；

雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；

其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。