證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉：證券投資咨詢

證券投資咨詢

知識點1、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系★

證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列行使為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接的有償咨詢服務(wù)的活動。

證券投資顧問是指證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶的委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值或者影響其市場價格的因素進(jìn)行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。

三者之間的關(guān)系：證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。證券研究報告是券商服務(wù)專業(yè)機構(gòu)客戶的基本手段。證券研究報告完成后發(fā)送給客戶，投資顧問人員則負(fù)責(zé)與機構(gòu)客戶交流或者轉(zhuǎn)述已發(fā)布研究報告的觀點。同時，證券研究報告也會發(fā)送給公司的其他投資顧問團隊，由投資顧問團隊轉(zhuǎn)化為具體的投資建議，提供給經(jīng)紀(jì)客戶中約定提供投資顧問服務(wù)的客戶。

知識點2、證券投資咨詢機構(gòu)及人員不得從事下列活動：

① 代理投資人從事證券、期貨買賣；

② 向投資人承諾證券、期貨投資收益；

③ 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

④ 為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；

⑤ 利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；

⑥ 法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

知識點3、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用的原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。