證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：從業(yè)人員管理（7）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一部分 第二章 第四節(jié)“從業(yè)人員管理 ”系列知識(shí)點(diǎn)。

知識(shí)點(diǎn)7、發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范★

① 應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平；

② 應(yīng)當(dāng)建立健全研究對(duì)象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制合規(guī)審查、證券研究報(bào)告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制；

③ 應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性。