證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：從業(yè)人員管理（6）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一部分 第二章 第四節(jié)“從業(yè)人員管理 ”系列知識(shí)點(diǎn)。

知識(shí)點(diǎn)6、證券投資顧問與證券分析師的注冊(cè)登記要求

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請(qǐng)材料：

① 公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件；

② 申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表或申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表；

③ 公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明；

④ 公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書；

⑤ 證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。