證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：從業(yè)人員管理（4）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一部分 第二章 第四節(jié)“從業(yè)人員管理 ”系列知識(shí)點(diǎn)。

知識(shí)點(diǎn)4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員不得存在的行為

① 以所服務(wù)證券公司或者證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或者他人簽訂任何合同、協(xié)議；

② 代客戶在相關(guān)合同上簽字；

③ 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取和收受客戶款項(xiàng)和財(cái)務(wù)；

④ 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告以及與證券投資相關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

⑤ 違背職業(yè)道德的其他行為。