證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉：從業(yè)人員管理（3）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第一部分 第二章 第四節(jié)“從業(yè)人員管理 ”系列知識點。

知識點3、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

① 從業(yè)人員應當依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)行標準為客戶提供專業(yè)服務；

② 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；

③ 從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損 同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務；

④ 從業(yè)人員不得從事任何有損客戶合法權(quán)益的活動。