證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點(diǎn)提煉：從業(yè)人員管理（2）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第一部分 第二章 第四節(jié)“從業(yè)人員管理 ”系列知識點(diǎn)。

知識點(diǎn)2、廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定★★

① 廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行為自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

② 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得輸送不正當(dāng)利益。

③ 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以任何謀取不正當(dāng)利益。

④ 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以任何方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。

⑤ 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。