證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉：從業(yè)人員管理（1）

本次分享的是希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規(guī)》第一部分 第二章 第四節(jié)“從業(yè)人員管理 ”系列知識點。

知識點1、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

（1）條件

取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

① 已被機構(gòu)聘用；

② 最近3年未受過刑事處罰；

③ 不存在《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；

④ 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

⑤ 品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

⑥ 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

（2）程序

申請人符合《證券從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，協(xié)會應當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)職業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。