證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉：財務顧問的監(jiān)管和法律責任

知識點11、財務顧問的監(jiān)管和法律責任

財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：

① 內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；

② 在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的；

③ 未依法履行持續(xù)督導義務的；

④ 未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的；

⑤ 違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的；

⑥ 違反保密制度或者未履行保密責任的；

⑦ 采取不正當競爭手段進行惡性競爭的；

⑧ 唆使、協(xié)助伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；

⑨ 中國證監(jiān)會認定的其他情形。