2019年7月證券市場法律法規(guī)真題及答案精選（2）

2019年度第四次證券從業(yè)資格考試已于7月6日-7日舉行，證券從業(yè)考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣，中國證券業(yè)協(xié)會考后不公布真題，所以需要借助考生們的力量，歡迎考生考后進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群進(jìn)行交流，將你記得的真題分享出來，小編會及時給大家整理考生考后交流的真題及答案，供大家參考！

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考后關(guān)注

考后大家最關(guān)心的莫過于考試成績了，7月證券從業(yè)考試成績于7月8日下午公布。具體成績查詢方式，點(diǎn)擊查看>>2019年7月證券從業(yè)考試成績查詢?nèi)肟?/a>

以下是根據(jù)考友反饋、群友分享，給大家整理的7月證券市場法律法規(guī)真題及答案（第二批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請見文末

1、公司的經(jīng)營范圍由（ ）規(guī)定，并依法登記。

A. 董事會決議

B. 公司章程

C. 股東大會決議

D. 發(fā)起人協(xié)議

答案：B

2、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金存入過程中，（ ）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負(fù)責(zé)在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃轉(zhuǎn)資金。

A. 指定商業(yè)銀行

B. 證券交易所

C. 證券公司

D. 中國結(jié)算公司

答案：A

3、證券公司將自有資金投資于（ ），且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A. 證券投資基金

B. 上市股票

C. 國債

D. 權(quán)證

答案：C

4、下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。

A. 公司分配股利的計劃

B. 公司增資的計劃

C. 董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

答案：D

5、當(dāng)可疑交易符合下列（ ）情形時，證券公司應(yīng) 當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。

Ⅰ. 明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的

Ⅱ. 明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的

Ⅲ. 嚴(yán)重危害安全的

Ⅳ. 嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

6、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（ ）。

Ⅰ. 建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

Ⅱ. 建立重要崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線

Ⅲ. 建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢査和反饋的防線

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

答案：C

7、證券公司可以委托（ ）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

Ⅰ. 其他證券公司

Ⅱ. 商業(yè)銀行

Ⅲ. 證券交易所

Ⅳ. 中國證券業(yè)協(xié)會

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A