2019年7月證券市場(chǎng)法律法規(guī)真題及答案精選（1）

2019年度第四次證券從業(yè)資格考試已于7月6日-7日舉行，證券從業(yè)考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考后不公布真題，所以需要借助考生們的力量，歡迎考生考后進(jìn)入希賽網(wǎng)證券從業(yè)考試交流群進(jìn)行交流，將你記得的真題分享出來(lái)，小編會(huì)及時(shí)給大家整理考生考后交流的真題及答案，供大家參考！

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考后關(guān)注

考后大家最關(guān)心的莫過(guò)于考試成績(jī)了，7月證券從業(yè)考試成績(jī)于7月8日下午公布。具體成績(jī)查詢方式，點(diǎn)擊查看>>2019年7月證券從業(yè)考試成績(jī)查詢?nèi)肟?/a>

以下是根據(jù)考友反饋、群友分享，給大家整理的7月證券市場(chǎng)法律法規(guī)真題及答案（第一批），供大家參考！

本批真題及答案提供文檔下載，請(qǐng)見(jiàn)文末

1、退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（ ）。

A. 法定退伙

B. 除名退伙

C. 自愿退伙

D. 事實(shí)退伙

答案：D

2、下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒(méi)收違法所得

B. 為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

C. 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D. 王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

答案：D

3、按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下（ ）不屬于證券公司治理的基本要求。

A. 建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B. 不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C. 有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息

D. 建立完備的內(nèi)部控制體系

答案：C

4、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A. 滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

B. 滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

C. 港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

D. 滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

答案：D

5、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金存入過(guò)程中，（ ）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令，負(fù)責(zé)在客戶銀行結(jié)算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃轉(zhuǎn)資金。

A. 指定商業(yè)銀行

B. 證券交易所

C. 證券公司

D. 中國(guó)結(jié)算公司

答案：A

6、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（ ）。

Ⅰ. 國(guó)債

Ⅱ. 投資級(jí)公司債

Ⅲ. 證券投資基金

Ⅳ. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7、下列屬于證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)的是（ ）。

Ⅰ. 代理開(kāi)立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶

Ⅱ. 與小額貸款公司合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)

Ⅲ. 推薦企業(yè)掛牌和展示

Ⅳ. 提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（ ）。

Ⅰ. 財(cái)務(wù)部門(mén)

Ⅱ. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)

Ⅲ. 計(jì)算機(jī)管理中心

Ⅳ. 業(yè)務(wù)稽核部門(mén)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

9、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說(shuō)法，正確的有（ ）。

Ⅰ. 自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ. 自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ. 自然人有限合伙人被宣告失蹤的

IV. 自然人有限合伙人喪失勞動(dòng)能力的

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

10、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有（ ）。

Ⅰ. 有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人

Ⅱ. 有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

Ⅲ. 有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人

Ⅳ. 有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

Ⅴ. 有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：D