2019年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題11

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過(guò)精選模擬試題練習(xí)，有助于知識(shí)點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括(　　)。

Ⅰ.警告

Ⅱ.單處罰款

Ⅲ.責(zé)令處理非法持有的證券

Ⅳ.沒(méi)收違法所得，并處罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

Ⅲ.客戶(hù)指令的權(quán)威性

Ⅳ.客戶(hù)資料的保密性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

3、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括(　　)。

Ⅰ.融資融券的額度

Ⅱ.保證金比例

Ⅲ.擔(dān)保債權(quán)范圍

Ⅳ.融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出證券的權(quán)益處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

4、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

Ⅲ.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

Ⅳ.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

5、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的(　　)。

Ⅰ.管理制度

Ⅱ.評(píng)估與控制體系

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系

Ⅳ.操作流程

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括(　　)。

Ⅰ.分級(jí)結(jié)算制度

Ⅱ.保證金制度

Ⅲ.漲跌停板制度

Ⅳ.持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

7、收購(gòu)要約的期限可以是(　　)日。

Ⅰ.20

Ⅱ.35

Ⅲ.50

Ⅳ.65

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

參考答案：C

8、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括(　　)。

Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅲ.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議

Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

9、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假的處罰，說(shuō)法正確的是(　　)。

Ⅰ.由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

Ⅱ.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

10、代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

Ⅰ.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)

Ⅱ.當(dāng)事人的名稱(chēng)

Ⅲ.當(dāng)事人家庭情況

Ⅳ.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

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