證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫56

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數(shù)補足應當提取的金額，可以對公司處以( )萬元以下的罰款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

2、我國《證券法》正式通過的時間是( )。

A. 1998年12月29日

B. 2004 年 8月28日

C. 2005年10月27日

D. 2013 年 6月29日

3、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統(tǒng)一組織。

A. 證監(jiān)會

B. 證券業(yè)協(xié)會

C. 證券投資基金業(yè)協(xié)會

D. 銀行業(yè)協(xié)會

4、證券業(yè)協(xié)會應當在收到證券投資咨詢資格申請人完整申請材料后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、申請為財務顧問主辦人的個人，應提交最近( )個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

6、未經(jīng)有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果重或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

7、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取的方式有( )。

I. 自評 II. 他評

III. 自評和他評相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、證券登記結(jié)算機構(gòu)為了加強證券登記結(jié)算業(yè)務的風險防范和控制，應當采取的措施有( )。

I. 制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度

II. 建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范

III. 建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準入標準和風險評估體系

IV. 對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

9、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券來完成交易過程。

I. 交易過程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴密性 IV. 操作程序的復雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、下列屬于基金銷售機構(gòu)的有( )。

I. 證券投資咨詢機構(gòu) II. 專業(yè)基金銷售機構(gòu)

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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