證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫55

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、 負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的( )的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實際控制人。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

2、收購人自作出要約收購提示性公告起60日內(nèi)，未公告要約收購報告書的，收購人應(yīng)當(dāng)在期滿后次一個工作日通知被收購公司，并予公告;此后每( )日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至公告要約收購報告書。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、—般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于____日，并不得超過_____曰。( )

A. 30;60

B. 30;90

C. 60;90

D. 60;120

4、我國現(xiàn)行的證券市場法律包括( )。

I. 《中華人民共和國公司法》 II. 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

III. 《中華人民共和國證券法》 IV. 《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括( )。

I. 中國證監(jiān)會工作人員

II. 基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷的專業(yè)人員

III. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

IV. 證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、關(guān)于發(fā)行股票，股東大會應(yīng)作出的決定包括( )。

I. 定價方式或價格區(qū)間 II. 募集資金用途

III. 決議的有效期 IV. 對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

7、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

I. 發(fā)行人的基本情況

II. 對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價

III. 履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況

IV. 對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

8、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。

I. 凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

II. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

III. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

IV. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于10%

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券法律責(zé)任的說法，正確的有( )。

I. 責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

II. 處以非法所募資金金額3%以上5%以下的罰款

III. 對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

IV. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、約定購回式證券交易的標(biāo)的證券有( )。

l. 上交所上市交易的股票 II. 上交所上市交易的基金

III. 深交所上市交易的股票 IV. 深交所上市交易的基金

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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