證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫53

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

A. 1%~5%

B. 1%~10%

C. 5%~10%

D. 10% ~15%

2、發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以( )的罰款。

A. 10萬以上50萬以下

B. 10萬以上60萬以下

C. 30萬以上50萬以下

D. 30萬以上60萬以下

3、申請(qǐng)證券投資顧問和證券分析師的人員在提交變更注冊(cè)程序時(shí)，證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料

后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

5、創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)包括( )。

I. 通過公司章程 II. 選舉董事會(huì)成員

III. 任命高級(jí)管理人員 IV. 選舉監(jiān)事會(huì)成員

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

6、下列關(guān)于動(dòng)用募集的資金的法律責(zé)任，說法正確的有( )。

I. 責(zé)令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括( )。

l. 年滿18周歲 II. 具有高中以上文化程度

III. 具有本科以上文化程度 IV. 完全民事行為能力

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)有( )。

I. 債券期限 II. 擔(dān)保事項(xiàng) III. 回售條款 IV. 轉(zhuǎn)股期

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券法律責(zé)任的說法，正確的有( )。

I. 責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

II. 處以非法所募資金金額3%以上5%以下的罰款

III. 對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、下列關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的有( )。

I. 集合計(jì)劃的募集資金規(guī)模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

III. 集合計(jì)劃客戶人數(shù)在100人以下

IV. 集合計(jì)劃中單個(gè)客戶參與金額不低于200萬元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

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