證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫49

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、股份有限公司臨時股東大會應當于會議召開( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

A. 中國證監(jiān)會

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D. 中國銀行業(yè)協(xié)會

3、收購人自作出要約收購提示性公告起60日內，未公告要約收購報告書的，收購人應當在期滿后次一個工作日通知被收購公司，并予公告;此后每( )日應當公告一次，直至公告要約收購報告書。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的( )個工作日內，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

5、代銷或者包銷協(xié)議應載明的事項包括( )。

l. 代銷、包銷證券的種類 II. 當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

III. 當事人的財務狀況 IV. 代銷、包銷的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

6、證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，這些制度有( )。

I. 客戶賬戶管理制度 II. 客戶適當性管理制度

III. 客戶交易安全監(jiān)控制度 IV. 客戶回訪制度

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、下列關于證券公司凈資本要求的說法，正確的有( )。

I. 證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣1 000萬元

II. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元

III. 證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

IV. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

8、合格投資者如有某些情形，應當在其發(fā)生后5個工作日內報中國證監(jiān)會、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調整注冊資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、下列關于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券法律責任的說法，正確的有( )。

I. 責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

II. 處以非法所募資金金額3%以上5%以下的罰款

III. 對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、下列關于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系的有( )。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

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