證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫48

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、( )是指在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機構

2、合格境外機構投資申請人應當在取得證券投資業(yè)務許可證之日起( )年內，通過托管人向外匯局提出投資額度申請。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

3、我國現(xiàn)行的證券市場法律包括( )。

I. 《中華人民共和國公司法》 II. 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

III. 《中華人民共和國證券法》 IV. 《中華人民共和國企業(yè)破產法》

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

4、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括( )。

I. 中國證監(jiān)會工作人員

II. 基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷的專業(yè)人員

III. 證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

IV. 證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

5、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請報告

II. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III. 新任職機構出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

6、注冊及變更保薦機構流程包括( )。

I. 保薦機構在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請后，由該申請人登錄平臺，填寫電子申請表，并提交保薦機構

II. 保薦機構對申請表進行實質審核，在確認申請信息真實、準確、完整、合規(guī)后，將申請表提交至協(xié)會外網(wǎng)進行外部公示

III. 保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進行調查。調查結束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復審核，期限重新開始計算

IV. 協(xié)會對申請注冊保薦代表人或變更保薦機構的人員進行抽查面談，并通過從業(yè)人員管理平臺通知被抽查人員所在機構的保薦事務聯(lián)絡人。對真實、準確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起20個工作日內審核完畢;對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由

A. I II III

B. III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、下列關于非法集資類犯罪的法律責任的說法，正確的有( )。

I. 數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

II. 數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

III. 數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上15年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

IV. 數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產

A. I III

B. I III IV

C. II IV

D. I II IV

9、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券來完成交易過程。

I. 交易過程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴密性 IV. 操作程序的復雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、基金銷售機構應當建立的基金銷售適用性管理制度有( )。

I. 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

II. 對基金產品的風險等級進行設置

III. 對基金產品進行風險評價的方式和方法

IV. 對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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