2018年12月證券市場基本法律法規(guī)考試真題及答案4

中國證券業(yè)協(xié)會將在12月1日至2日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務類資格考試”4個科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看12月1日至2日證券從業(yè)考試真題及答案，請關注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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證券考試真題及答案考后更新：

2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

1、內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

Ⅰ.持有公司 2%以上股權的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員

Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

Ⅲ.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員

Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

2、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將( )進入其誠信檔案。

Ⅰ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

Ⅱ.在持續(xù)督導期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

Ⅲ.上市公司就并購重組事項出具預測,實際完成情況只有預測指標 80%的

Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他事項。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案： A

3、下列說法正確的是( )

Ⅰ.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構的自有資產(chǎn)

Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構破產(chǎn)或者清算時,集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

Ⅳ.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額,并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

4、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行( )。

Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券的

Ⅱ.向特定對象發(fā)行證券累計超過 150 人的

Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

Ⅳ.向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

5、下列說法中,正確的是( )。

Ⅰ.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

Ⅱ.在債券有效存續(xù)期間,應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

Ⅲ.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告

Ⅳ.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,供公眾查閱

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： C

6、證券金融公司開展轉融通業(yè)務,可以使用下列資金和證券( )。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

Ⅳ.依法籌集的其他證券和資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

7、融資融券的標的證券為交易型開放式基金(ETF)的,應當符合下列條件: ( )

Ⅰ.上市交易超過 5 個交易日的

Ⅱ.最近 5 個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于 3 億元

Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于 2000 戶

Ⅳ.交易所規(guī)定的其他條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

8、按照《較高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應予立案追溯( )。

Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動的

Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達到 300 萬元的

Ⅲ.轉移或者隱瞞所募集資金的

Ⅳ.偽造、變造機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案： D

9、融資融券的標的證券為債券的,應當符合下列條件: ( )

Ⅰ.債券托管面值在 1 億元以上

Ⅱ.債券信用評級在 AA 級(含)以上

Ⅲ.債券剩余期限在 2 年以上

Ⅳ.交易所規(guī)定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： C

10、下列有關子公司和分公司的說法,正確的是( )。

Ⅰ.分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

Ⅱ.分公司不具有法人資格,不能獨立享有權利、承擔責任,其一切行為的后果及責任由公司承擔;子公司具有獨立的法人資格,能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任

Ⅲ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程,其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權,其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權進行業(yè)務活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動,從事各類民事活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

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