2018年12月證券市場基本法律法規(guī)考試真題及答案4

中國證券業(yè)協(xié)會將在12月1日至2日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務(wù)類資格考試”4個科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看12月1日至2日證券從業(yè)考試真題及答案，請關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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證券考試真題及答案考后更新：

2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

1、內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

Ⅰ.持有公司 2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員

Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

2、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將( )進(jìn)入其誠信檔案。

Ⅰ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

Ⅲ.上市公司就并購重組事項出具預(yù)測,實際完成情況只有預(yù)測指標(biāo) 80%的

Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案： A

3、下列說法正確的是( )

Ⅰ.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)

Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)

Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

4、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行( )。

Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券的

Ⅱ.向特定對象發(fā)行證券累計超過 150 人的

Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

Ⅳ.向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

5、下列說法中,正確的是( )。

Ⅰ.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

Ⅱ.在債券有效存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

Ⅲ.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告

Ⅳ.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,供公眾查閱

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： C

6、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券( )。

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

Ⅳ.依法籌集的其他證券和資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

7、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金(ETF)的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件: ( )

Ⅰ.上市交易超過 5 個交易日的

Ⅱ.最近 5 個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于 3 億元

Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于 2000 戶

Ⅳ.交易所規(guī)定的其他條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

8、按照《較高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應(yīng)予立案追溯( )。

Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動的

Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達(dá)到 300 萬元的

Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

Ⅳ.偽造、變造機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案： D

9、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件: ( )

Ⅰ.債券托管面值在 1 億元以上

Ⅱ.債券信用評級在 AA 級(含)以上

Ⅲ.債券剩余期限在 2 年以上

Ⅳ.交易所規(guī)定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案： C

10、下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是( )。

Ⅰ.分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

Ⅱ.分公司不具有法人資格,不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨立的法人資格,能獨立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

Ⅲ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程,其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán),其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動,從事各類民事活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案： B

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