2018年12月證券市場基本法律法規(guī)考試真題及答案2

中國證券業(yè)協(xié)會將在12月1日至2日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務類資格考試”4個科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看12月1日至2日證券從業(yè)考試真題及答案，請關注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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證券考試真題及答案考后更新：

2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

1、下列關于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務合同的說法，正確的是()。

A. 客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署

B. 客戶應當確認，其已充分理解合同內容，自行承擔風險和既定額度范圍內的投資損失

C. 客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定

D. 客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署

答案：C

2、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。

A. 50%

B. 80%

C. 20%

D. 35%

答案：C

3、下列關于證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)內涵的說法，錯誤的是()。

A. 向他人輸送或謀求不正當利益

B. 嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C. 公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信

D. 遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

答案：A

4、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉融通的期限，不得超過()個月。

A. 3

B. 9

C. 12

D. 6

答案：D

5、申請設立期貨公司，應當符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣()萬元。

A. 5000

B. 4000

C. 3000

D. 1000

答案：C

6、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用()名義在研究證券研究報告中列示。

A. 證券投資顧問

B. 保薦代表人

C. 研究助理

D. 分析師

答案：C

7、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內轉讓

A. 機構投資者

B. 中小投資者

C. 合格投資者

D. 專業(yè)投資者

答案：C

8、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應至少()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。

A. 每年

B. 每半年

C. 每季度

D. 每月

答案：A

9、證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓私募產品時，不得采用()方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

A. 集中競價

B. 拍賣競價

C. 做市

D. 標購競價

答案：A

10、根據(jù)《公司法》，()在清理公司財產、編制負債表和財產清單后，應當制定清算方案。

A. 清算組

B. 股東會和股東大會

C. 人民法院

D. 董事會

答案：A

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