2018年12月證券市場基本法律法規(guī)考試真題1

中國證券業(yè)協(xié)會將在12月1日至2日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務類資格考試”4個科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看12月1日至2日證券從業(yè)考試真題及答案，請關注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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證券考試真題及答案考后更新：

2018年12月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

1、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是()。

A. 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B. 《中華人民共和國公司法》

C. 《上市公司收購管理辦法》

D. 《行政和解試點實施辦法》

答案：B

2、證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的是()

A. 丙證券公司的流動性覆蓋率為 80%

B. 丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為 40%

C. 甲證券公司的風險覆蓋率為 120%

D. 以證券公司的資本杠桿率為 6%

答案：C

3、根據(jù)《證券公司治理準則》，下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，錯誤的是()。

A. 證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務，對有關產(chǎn)品和服務的內容應履行保密的義務

B. 證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其它合法權益

C. 證券公司不得挪用客戶交易結算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券

D. 證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

答案：A

4、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定()進行審核并制作報告。

A. 專人B. 期貨公司財務人員

C. 期貨公司報告撰寫人

D. 專業(yè)機構人員

答案：A

5、證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括()。

A. 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B. 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格

C. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的

D. 假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務

答案：D

6、下列關于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是()。

A. 證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃

B. 推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶

C. 集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣

D. 推廣結束后對募集資金的驗資工作應由具備證券相關業(yè)務資格的會計事務

所完成并出具驗資報告

答案：A

7、下列關于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構成的說法，錯誤的是()。

A. 本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

B. 客觀方面，未經(jīng)有關部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

C. 本罪的客體是對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

D. 本罪的主觀方面是故意或過失

答案：D

8、下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是()。

A. 證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B. 王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉讓

C. 證券監(jiān)督管理機構工作人員張某進行內幕交易，應當從重處罰

D. 為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

答案：B

9、下列關于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是()。

A. 董事任期屆滿，連選可以連任

B. 監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

C. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

D. 監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

答案：B

10、上市公司應當在每一會計年度第三個月、第九個月結束后的()內編制完成季度報告并披露。

A. 兩個月

B. 四個月

C. 三個月

D. 一個月

答案：D

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