證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫46

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第二個層次是指( )。

A. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

B. 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

C. 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

2、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

A. 1%~5%

B. 1%~10%

C. 5%~10%

D. 10% ~15%

3、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統(tǒng)一組織。

A. 證監(jiān)會

B. 證券業(yè)協(xié)會

C. 證券投資基金業(yè)協(xié)會

D. 銀行業(yè)協(xié)會

4、申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交變更注冊程序時，證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料

后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、申請為財務(wù)顧問主辦人的個人，應(yīng)提交最近( )個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

6、董事會應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)報送的文件包括( )。

I. 公司登記申請書 II. 公司章程

III. 創(chuàng)立大會的會議記錄 IV. 公司經(jīng)營戰(zhàn)略說明

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取的方式有( )。

I. 自評 II. 他評

III. 自評和他評相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、在特定情形下，投資者可以向中國證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的申請。這些情形包括()。

I. 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

II. 因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

III. 中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形

IV. 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過20%

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問報告中作出的承諾包括( )。

l. 已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與收購人公告文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

II. 已對收購人公告文件進(jìn)行核查，確信公告文件的內(nèi)容與格式符合規(guī)定

III. 就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內(nèi)核機(jī)構(gòu)審查，并獲得通過

IV. 與收購人已訂立持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、下列關(guān)于非法集資類犯罪的法律責(zé)任的說法，正確的有( )。

I. 數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

II. 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

III. 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上15年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

IV. 數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)

A. I III

B. I III IV

C. II IV

D. I II IV

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