證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫45

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A. 股東符合法定人數(shù)

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規(guī)定的部分股東認(rèn)繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

2、有限責(zé)任公司股東不得多于( )個。

A. 40

B. 50

C. 60

D. 70

3、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件和資料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

4、收購人自作出要約收購提示性公告起60日內(nèi)，未公告要約收購報告書的，收購人應(yīng)當(dāng)在期滿后次一個工作日通知被收購公司，并予公告;此后每( )日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至公告要約收購報告書。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿股票的特定對象，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，( )個月內(nèi)不得作為特定對象認(rèn)購證券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起( )個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

7、我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，四個層次主要包括( )。

I. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

II. 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

III. 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

IV. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

A. I II III IV

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、對有關(guān)責(zé)任人員采取終身證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

II. 從事保薦業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的

III. 采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的

IV. 從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、下列關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯誤的有( )。

I. 集合計劃的募集資金規(guī)模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

III. 集合計劃客戶人數(shù)在100人以下

IV. 集合計劃中單個客戶參與金額不低于200萬元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

10、證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為有( )。

I. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

II. 采取抽獎、回扣等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

III. 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

IV. 采取贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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