證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)44

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、 股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本( )的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

3、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿( )周歲。

A. 16

B. 18

C. 20

D. 24

4、申請(qǐng)證券投資顧問和證券分析師的人員在提交變更注冊(cè)程序時(shí)，證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料

后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、下列關(guān)于證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不依法分開辦理、混合操作的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的

是( )。

A. 責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

B. 情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

D. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

6、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)完成直投基金的首輪募集或者簽訂受托管理第三方募集設(shè)立的直投基金的協(xié)議后( )個(gè)工作日內(nèi)，直投子公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

7、董事會(huì)應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送的文件包括( )。

I. 公司登記申請(qǐng)書 II. 公司章程

III. 創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄 IV. 公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略說明

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法，正確的有( )。

l. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查

II. 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)

III. 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有虛假記載并已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施

IV. 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由承銷的證券公司自行決定

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

9、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

I. 證券公司的名稱 II. 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

III. 證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限 IV. 證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間

A. I II III

B. I II IV

C. I III IV

D. I II III IV

10、股票質(zhì)押回購(gòu)的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。

I. 7：15~9：15 II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30 IV. 15: 30 ~17: 30

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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