證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)43

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、 ( )是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。

A. 結(jié)算

B. 持倉(cāng)量

C. 平倉(cāng)

D. 漲跌停板

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資咨詢資格申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交( )。

A. 證監(jiān)會(huì)

B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

D. 銀行業(yè)協(xié)會(huì)

3、保薦機(jī)構(gòu)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格( )個(gè)月。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書(shū)。招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

l. 募集資金的用途 II. 每股的實(shí)際金額與發(fā)行價(jià)格

III. 認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù) IV. 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交相關(guān)材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請(qǐng)報(bào)告

II. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

III. 新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

7、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取的方式有( )。

I. 自評(píng) II. 他評(píng)

III. 自評(píng)和他評(píng)相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評(píng)定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括( )。

I. 主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關(guān)鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

I. 發(fā)行人的基本情況

II. 對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)

III. 履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

IV. 對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、合格投資者如有某些情形，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調(diào)整注冊(cè)資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

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