證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫42

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、我國以初步建立起以( )為核心，包括證券市場行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件在內(nèi)的證券市場法律法規(guī)體系。

A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《證券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《證券法》

2、認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

3、申請為財務(wù)顧問主辦人的個人，應(yīng)提交最近( )個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

4、基金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)該于年度結(jié)束( )個月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、收購人進行要約收購的，對同一種類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前( )個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的較高價格。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

6、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行可申請成為托管人，但須經(jīng)中國證監(jiān)會和外匯局審批。國證監(jiān)會收到完整的托管人資格申請文件后，于( )個工作日內(nèi)會簽外匯局出托管資格許可。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

7、保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請報告

II. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

III. 新任職機構(gòu)出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

8、結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)為完成與對手方結(jié)算參與人的證券交收可以動用的證券有( )。

I. 違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券

II. 委托證券公司以一般賬戶中的資金買入的相同證券

III. 委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券

IV. 其他來源的相同證券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、在特定情形下，投資者可以向中國證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的申請。這些情形包括()。

I. 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

II. 因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

III. 中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認定的其他情形

IV. 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過20%

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有( )。

I. 凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

II. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

III. 凈資本與負債的比例不得低于8%

IV. 凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于10%

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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