證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫39

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、股東查閱、復制公司會計賬簿的，公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當日的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，公司應當自股東提出書面請求之日起( )日內書面答復股東并說明理由

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，擅自轉讓限售期限未滿股票的特定對象，中國證監(jiān)會可以責令改正，情節(jié)嚴重的，( )個月內不得作為特定對象認購證券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

3、直投子公司及其下屬機構完成直投基金的首輪募集或者簽訂受托管理第三方募集設立的直投基金的協(xié)議后( )個工作日內，直投子公司應當向協(xié)會備案。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書。招股說明書應當載明的事項包括( )。

l. 募集資金的用途 II. 每股的實際金額與發(fā)行價格

III. 認股人的權利、義務 IV. 發(fā)起人認購的股份數

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發(fā)行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

7、證券經紀業(yè)務的特點有( )。

I. 業(yè)務對象的廣泛性 II. 證券經紀商的中介性

III. 客戶指令的權威性 IV. 客戶資料的保密性

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

8、財務顧問應當在財務顧問報告中作出的承諾包括( )。

l. 已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與收購人公告文件的內容不存在實質性差異

II. 已對收購人公告文件進行核查，確信公告文件的內容與格式符合規(guī)定

III. 就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內核機構審查，并獲得通過

IV. 與收購人已訂立持續(xù)督導協(xié)議

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、下列關于證券公司辦理集合資產管理業(yè)務的說法，錯誤的有( )。

I. 集合計劃的募集資金規(guī)模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產

III. 集合計劃客戶人數在100人以下

IV. 集合計劃中單個客戶參與金額不低于200萬元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

10、約定購回式證券交易的標的證券有( )。

l. 上交所上市交易的股票 II. 上交所上市交易的基金

III. 深交所上市交易的股票 IV. 深交所上市交易的基金

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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