證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫35

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開____日前提前出臨時提案并書面提交董事會;董事會應當在收到提案后____日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。( )

A. 10;2

B. 10;3

C. 15;2

D. 15;3

2、我國《證券法》正式通過的時間是( )。

A. 1998年12月29日

B. 2004 年 8月28日

C. 2005年10月27日

D. 2013 年 6月29日

3、擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)，自確定并公告發(fā)行價格之日起( )日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告。

A. 20

B. 40

C. 60

D. 80

4、收購人進行要約收購的，對同一種類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前( )個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的較高價格。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

5、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行可申請成為托管人，但須經(jīng)中國證監(jiān)會和外匯局審批。國證監(jiān)會收到完整的托管人資格申請文件后，于( )個工作日內(nèi)會簽外匯局出托管資格許可。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

6、未經(jīng)有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果重或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

7、下列關于動用募集的資金的法律責任，說法正確的有( )。

I. 責令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、下列關于證券公司凈資本要求的說法，正確的有( )。

I. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣1 000萬元

II. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元

III. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

IV. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券來完成交易過程。

I. 交易過程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴密性 IV. 操作程序的復雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、下列關于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務的說法，錯誤的有( )。

I. 集合計劃的募集資金規(guī)模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

III. 集合計劃客戶人數(shù)在100人以下

IV. 集合計劃中單個客戶參與金額不低于200萬元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

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