2018年10月證券《法律法規(guī)》考試真題及答案3

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在10月27日至28日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”4個(gè)科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看2018年10月證券《法律法規(guī)》考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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1、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)( )

A. 混 合 管 理 B. 相互獨(dú)立、分別管理

C.適當(dāng)獨(dú)立

D.共同管理

2、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是( )

A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十

C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

3、期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.投資者 

C.期貨交易所

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

A.1 億元

B.5000 萬元

C.2 億元

D.5 億元

5、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗(yàn)資報(bào)告。

A.評(píng)估師事務(wù)所

B.保薦機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

6、以下屬于我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是( )。

A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

B.中小企業(yè)板

C.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

D.私募基金市場(chǎng)

7、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

B.股價(jià)指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

8、證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

9、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

A.停止清算

B.限制交易C.強(qiáng)制銷戶

D.停止交易

10、歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從( )的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估

A.投資者合規(guī)性

B.銷售適當(dāng)性

C.產(chǎn)品合規(guī)性

D.收益穩(wěn)定性

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