2018年10月證券《法律法規(guī)》考試真題及答案2

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在10月27日至28日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試”4個(gè)科目考試。歡迎廣大考友考后交流，查看2018年10月證券《法律法規(guī)》考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道考后更新！

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1、下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()。

A. 未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開(kāi)披露企業(yè)基本情況。

B. 證券公司的向社會(huì)公開(kāi)披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。

C. 只有上市證券公司采取向社會(huì)公開(kāi)披露企業(yè)參股及控股情況。

D. 證券公司控股的企業(yè)無(wú)需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議通過(guò)后實(shí)施。

A. 董事會(huì)

B. 總經(jīng)理辦公會(huì)

C. 股東大會(huì)紅

D. 監(jiān)事會(huì)

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