證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫23

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、公司成立后無正當(dāng)理由超過___個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)____個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。( )

A. 5; 5

B. 5; 6

C. 6; 5

D. 6; 6

2、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿( )周歲。

A. 16

B. 18

C. 20

D. 24

3、( )對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

A. 中國證監(jiān)會(huì)

B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國證券交易所

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

4、收購人進(jìn)行要約收購的，對(duì)同一種類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購提示性公告日前( )個(gè)月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的較高價(jià)格。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

5、我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，四個(gè)層次主要包括( )。

I. 由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

II. 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

III. 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

IV. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

A. I II III IV

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

6、對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司的法律責(zé)任，下列說法錯(cuò)誤的有( )。

I. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

II. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款

IV. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處100萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評(píng)估可采取的方式有( )。

I. 自評(píng) II. 他評(píng)

III. 自評(píng)和他評(píng)相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評(píng)定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

I. 證券公司的名稱 II. 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

III. 證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限 IV. 證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間

A. I II III

B. I II IV

C. I III IV

D. I II III IV

9、下列關(guān)于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系的有( )。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進(jìn)行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價(jià)格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

10、股票質(zhì)押回購的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。

I. 7：15~9：15 II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30 IV. 15: 30 ~17: 30

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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