證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫19

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。 

1、股份有限公司召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開( )日前通知各股東。 A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、負債達到凈資產(chǎn)的( )的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實際控制人。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

3、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進行審核，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交( )。

A. 證監(jiān)會

B. 證券業(yè)協(xié)會

C. 基金業(yè)協(xié)會

D. 銀行業(yè)協(xié)會

4、( )對會員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進行日常管理。

A. 中國證監(jiān)會

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 中國證券交易所

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

5、一般情況下，收購要約期限屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得變更收購要約。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

6、下列關(guān)于證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務不依法分開辦理、混合操作的法律責任的說法，錯誤的

是( )。

A. 責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B. 情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可

C. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上10萬元以下的罰款

D. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

7、未經(jīng)有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果重或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

8、我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第四個層次為自律性規(guī)則，其中自律性規(guī)則的制定者包

括( )。

I. 證券交易所 II. 中國證券業(yè)協(xié)會

III. 中國證券登記結(jié)算有限公司 IV. 中國證監(jiān)會

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

9、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有( )。

I. 申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

II. 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

III. 配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

IV. 具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、合格投資者如有某些情形，應當在其發(fā)生后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調(diào)整注冊資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

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