卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》考試大綱

證券及期貨從業(yè)員資格考試2018年10 月于內(nèi)地舉行。此次分享給大家的是卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》考試大綱。

第1章：一般監(jiān)管架構(gòu)

1、簡介

2、法律及規(guī)例架構(gòu)

3、監(jiān)管機構(gòu)

4、《證券及期貨條例》下的中介人發(fā)牌及注冊規(guī)定

5、《證券及期貨事務監(jiān)察委員(“證監(jiān)會”)持牌人或注冊人操作準則》

6、《適用于證券及期貨事務監(jiān)察委員會持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)容監(jiān)控指引》

7、個人資料

8、防止洗錢及恐怖分子資金籌集

9、紀律處分

10、企業(yè)管治及監(jiān)管

11、強制性公積金計劃管理局及保險業(yè)監(jiān)督的規(guī)例及監(jiān)管

12、行業(yè)更新資料

第2章：后勤部門的監(jiān)察事宜

1、持續(xù)發(fā)出通知的規(guī)定

2、資本規(guī)定

3、客戶證券

4、客戶款項

5、備存紀錄

6、成交單據(jù)、戶口結(jié)單及收據(jù)

7、賬目及審計

8、場外衍生工具交易匯報和備存紀錄責任

第3章：資產(chǎn)管理規(guī)例

1、業(yè)務操守︰《基金經(jīng)理操守準則》

2、《證監(jiān)會有關(guān)單位信托及互惠基金、與投資有關(guān)的人壽保險計劃及非上市結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品的手冊、》

3、集體投資計劃︰認可

4、認可集體投資計劃︰投資規(guī)定

5、集體投資計劃︰基金經(jīng)理及受托人/保管人

6、房地產(chǎn)投資信托基金

7、強制性公、積金產(chǎn)品、的認可、投資規(guī)定及持續(xù)規(guī)定

8、基金互認

9、《致證監(jiān)會認可基金的管理公司有關(guān)流動性風險管理的通函》

第4章：失當行為

1、在《證券及期貨條例》下的市場失當行為

2、市場失當行為的后果

3、未獲邀約的造訪

4、不當交易手法

5、執(zhí)法行動