卷二《證券規(guī)例》考試大綱

證券及期貨從業(yè)員資格考試2018年10 月于內(nèi)地舉行。此次分享給大家的是卷二《證券規(guī)例》考試大綱。

第1章：監(jiān)管架構(gòu)

1、引言

2、《證券及期貨條例》及相關(guān)規(guī)例

3、其他相關(guān)法例

4、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(“證監(jiān)會”)

5、其他相關(guān)監(jiān)管當局

6、香港交易及結(jié)算所有限公司

7、《證券及期貨條例》下的整體發(fā)牌制度

8、本溫習(xí)手冊所討論的受規(guī)管活動類別

9、發(fā)牌要求一適當人選資格

10、企業(yè)管治及監(jiān)管

11、向證監(jiān)會提供資料

第2章：相關(guān)附屬法例的規(guī)定

l、《證券及期貨(財政資源)規(guī)則》

2、《證券及期貨(客戶證券)規(guī)則》

3、《證券及期貨(客戶款項)規(guī)則》

4、《證券及期貨(成交單據(jù)、戶口結(jié)單及收據(jù))規(guī)則》

5、《證券及期貨(備存紀錄)規(guī)則》

6、《證券及期貨(賬目及審計)規(guī)則》

7、有關(guān)賠償及保險的規(guī)則

9《證券及期貨(場外衍生工具交易一匯報及備存紀錄責任)規(guī)則》

《證券及期貨(場外衍生工具交易一結(jié)算及備存紀錄責任和中央對手方的指定)規(guī)則》

第3章：證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管

1、負責人員及主管人員的職責及責任

2、《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準則》(“《操守準則》”)

3、《適用于證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》

4、買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所“)上市或買賣的證券的持牌人或注冊人的《操守準則》的規(guī)定

5、防止洗錢及恐怖分子資金籌集

第4章：買賣于聯(lián)交所交易的證券

1、香港證券市場的市場參與者

2、參與者資格及交易權(quán)

3、在聯(lián)交所買賣的產(chǎn)品

4、交易機制及規(guī)則

5、短暫停牌、停牌、除牌及撤回上市

6、結(jié)算及交收服務(wù)

7、聯(lián)交所紀律處分程序

8、交易費用

第5章：其他證券活動

1、核準介紹代理人

2、證券保證金融資

3、賣空

4、證券借貸

5、就證券提供意見

6、聯(lián)網(wǎng)證券交易及就證券提供意見

7、另類交易平臺

8、自動化交易服務(wù)

9、作出證券要約

10、跨境交易

第6章：交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具

A、交易所買賣的期權(quán)

1、引言

2、參與者類別及聯(lián)通權(quán)

3、交易監(jiān)察、持倉限額及申報規(guī)定

4、結(jié)算及按金

5、交收

B、場外衍生工具

6、發(fā)牌

7、持續(xù)要求

第7章：市場失當行為及不當交易手法

1、如何規(guī)管香港的市場失當行為

2、市場失當行為

3、市場失當行為的后果

4、未獲邀約的造訪

5、不當交易手法

6、《證監(jiān)會紀律處分罰款指引》

7、執(zhí)法行動