卷一《基本證券及期貨規(guī)例》考試大綱

證券及期貨從業(yè)員資格考試2018年10 月于內(nèi)地舉行。此次分享給大家的是卷一《基本證券及期貨規(guī)例》考試綱要。

第 1 章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

1 金融產(chǎn)品與服務(wù)及其監(jiān)管

2 監(jiān)管當(dāng)局

3 證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會( “ 證監(jiān)會”)

4 香港交易及結(jié)算所有限公司( “ 香港交易所”)

5 香港金融市場的參與者及中介人

第 2 章：相關(guān)香港法例及新《 公司條例》的原則

1 香港法律制度概述

2 新《公司條例》及相關(guān)事宜

第 3 章：《 證券及期貨條例》

1 背景

2 第 I 部- 導(dǎo)言

3 第 II 部- 證監(jiān)會- 其架構(gòu)、 目標(biāo)、職能、權(quán)力及責(zé)任

4 第 III 部- 交易所公司、結(jié)算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務(wù)

5 第 IV 部- 投資要約

6 第 V 部- 發(fā)牌及注冊

7 第 VI 部- 關(guān)乎中介人的資本規(guī)定、客戶資產(chǎn)、紀(jì)錄及審計

8 第 VII 部-中介人的業(yè)務(wù)操守

9 第 VIII 部-監(jiān)管及調(diào)查

10 第 IX 部- 紀(jì)律

11 第 X 部- 干預(yù)的權(quán)力及法律程序

12 第 XI 部- 證券及期貨事務(wù)上訴審裁處

13 第 XII 部-對投資者的賠償

14 第 XIII 部-市場失當(dāng)行為審裁處

第 XIV 部-關(guān)于證券及期貨合約交易等的罪行

15 第XIVA 部-披露內(nèi)幕消息

第XV 部-權(quán)益披露

16 第XVI 部-雜項條文

17 第XVII 部-廢除及有關(guān)條文

第 4 章：發(fā)牌及注冊與附屬法例

1 《證券及期貨條例》的發(fā)牌及注冊規(guī)定

2 資本規(guī)定

3 客戶證券規(guī)定

4 《證券及期貨(客戶款項) 規(guī)則》

5 《證券及期貨(備存紀(jì)錄) 規(guī)則》

6 《證券及期貨(成交單據(jù)、 戶口結(jié)單及收據(jù))規(guī)則》

7 審計

8 在《證券及期貨條例》下的受規(guī)管活動

9 場外衍生工具交易匯報及備存紀(jì)錄責(zé)任

10 《證券及期貨(場外衍生工具交易-結(jié)算及備存紀(jì)錄責(zé)任和中央對手方的指定)規(guī)則》

第 5 章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系

1 引言

2 《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》

3 《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》

4 《企業(yè)融資顧問操守準(zhǔn)則》

5 《提供信貸評級服務(wù)人士的操守準(zhǔn)則》

6 《股份登記機(jī)構(gòu)操守準(zhǔn)則》

第 6 章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

1 引言

2 《適用于證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》

3 防止洗錢及恐怖分子資金籌集

4 電子交易及另類交易平臺

5 《個人資料(私隱)條例》

6 合規(guī)及相關(guān)事宜

7 投保

第 7 章：在香港交易所的參與

1 導(dǎo)言

2 香港交易所

3 香港聯(lián)合交易所有限公司( “ 聯(lián)交所”)上市證券的交易

4 在聯(lián)交所買賣的交易所買賣期權(quán)

5 期貨合約交易

6 買賣及市場推廣

第 8 章：企業(yè)融資及證監(jiān)會的認(rèn)可產(chǎn)品

1 有關(guān)上市的規(guī)則

2 收購及合并及股份回購

3 證監(jiān)會的認(rèn)可產(chǎn)品

第 9 章：市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為

1 在《證券及期貨條例》下的市場失當(dāng)行為

2 市場失當(dāng)行為的后果

3 未獲邀約的造訪

4 不當(dāng)交易手法

5 執(zhí)法行動